[回顾]2003年证券从业资格考试证券交

一、单选题：

1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公开原则的核心要求是（）。

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

3、目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在场外市场交易

C、上市公司退市后在场外交易市场交易

D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4、从内容上看，认股权证具有的性质是（）。

A、债券

B、股权

C、期货

D、期权

5、在我国，证券交易所的设立须经（）批准。

A、中国证监会

B、中国纪委

C、全国人民代表大会

D、国务院

6、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A、交易所市场

B、柜台市场

C、第三市场

D、第四市场

7、在场外交易市场，证券公司的作用是（）。

A、交易的组织者

B、交易的直接参加者

C、两者都是

D、两者都不是

8、关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

A、只能是证券公司

B、包括有资金实力的个人

C、包括其它金融机构

D、无严格限制

9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。

A、交易所股东大会

B、交易所理事会

C、交易所董事会

D、交易所会员大会

10、对于交易所无形席位说法正确的是（）。

A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B、交易速度要慢于有形席位报盘

C、不易成交

D、属于场外报盘

11、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

D、四个

12、从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。

A、股票的柜台交易逐渐增加

B、债券交易主要形式是柜台代理买卖

C、我挥泄善钡墓裉ń？

D、我国没出有任何证券的柜台交易

13、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

　　2016年证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了“2014年证券从业资格考试《证券交易》真题回顾”，帮助大家巩固知识点，更多证券从业资格考试真题、考试资讯请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最符合要求，多选、错选、不选均不得分)

　　1、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

　　A.百元面值债券到期回购价格

　　B.年收益率

　　C.折现率

　　D.债券面值

　　2、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )

　　A.公正的对待证券交易的参与各方

　　B.实现市场信息公开化

　　C.参与交易的各方应获得平等的机会

　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　3、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融衍生品

　　D.金融期权合约

　　4、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　6、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券公司

　　7、加强证券市场稳定性的重要措施是( )

　　A.提高市场的透明度

　　B.严格的市场准人

　　C.规范证券交易流程

　　D.提高证券从业人员的素质

　　8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　9、在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　10、上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　A.9：15--9：25

　　B.9：20--9：25

　　C.9：25--9：30

　　D.9：20--9：30

　　同学们在复习证券从业资格考试的时候，一定要多做些真题练习，比如“2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题回顾”，更多证券从业试题及考试资讯请关注出国留学网证券从业频道。

　　一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　2.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。

　　A.超过半数

　　B.超过2/3

　　C.超过3/4

　　D.全部

　　【答案解析】：根据《公司法》第91条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　3.【D】负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

　　A.承销团

　　B.发行人的董事会秘书

　　C.发行人的授权代表

　　D.主承销商的授权代表

　　【答案解析】：在超额配售选择权行使期内，由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售。

　　4.中介机构在协助企业进行改组时应按下列【A】顺序进行工作。

　　A.资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准

　　B.确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案

　　C.拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估

　　D.资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准

　　【答案解析】：根据分工原理和效益原则及相关法律的规定一般应按照资产评估→确定发起人→拟定公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准顺序进行。

　　5.保险公司次级定期债务，是指【A】。

　　A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　B.保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　D.保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

【例1·单选题】关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

A．发行人通过中介机构发行

B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者

D．采取公示制度

【答案】C

【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。

A．具有价值　　　　　　　　　B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利　　D．具有交换价值

【答案】C

【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

【例3·单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（　　）。

A．证券市值/GDP　　B．证券市值/GNP

C．GDP/证券市值　　D．GNP/证券市值

【答案】A

【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标，一定要做到记住公式，理解其分析的意义。

【例4·单选题】根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（　　）。

A．33%　　B．49%　　C．50%　　D．25%

【答案】B

【解析】这是我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入三年内外资比例不超过49%。

【例5·单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。

A．发行市场与流通市场　　B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场　　D．二板市场与三板市场

【答案】A

【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

【例6·单选题】保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。

A．本金安全和收益率　　B．提高流动性和分散风险

C．调剂资金余缺　　　　D．筹集资金

【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C项太过笼统，D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。

【例7·单选题】下列不属于证券中介机构的有（　　）。

A．证券业协会　　B．会计审计机构

C．律师事务所　　D．资产评估机构

【答案】A

【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。证券业协会属于证券市场的自律性组织。

【例8·单选题】按证券的募集方式分类...

　　你了解证券从业资格考试吗？你知道证券从业适合哪类人群吗？你知道证券从业职业定位是什么？详情由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：证券从业资格考试介绍，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　考试介绍

　　为进一步规范证券销售行为，提高证券销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试。

　　根据《证券法》和《证券法》《证券投资证券销售人员执业守则》的相关规定，"证券销售人员应当具备从事证券销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"证券销售人员是指证券管理公司、证券管理公司委托的证券代销机构中从事宣传推介证券、发售证券份额、办理证券份额申购和赎回等相关活动的人员"。

　　适合人群

　　协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

　　具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

　　证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

　　相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　职业定位

　　证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

　　世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过："如果一个即将毕业的工商管理硕士问我："如何才能很快致富?"我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。"

　　中国的"华尔街"对每一个有志者开放了!

　　证券从业无论在国内、国外都是"金领"的职业追求。

　　证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

　　小编精心推荐：

　　以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。

　　81. 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（ ）。

　　A 。当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

　　B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

　　C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

　　D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

　　答案 A ， B， C

　　82. 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。

　　A 。已上市股票

　　B.场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.场外交易的债券

　　答案 A ， C

　　解 析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资

　　（1）上市交易的股票、债券

　　（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　83. 货币期权也可以称为（ ）。

　　A 。外币期权

　　B.本币期权

　　C.资金期权

　　D.外汇期权

　　答案 A ， D

　　84. 有价证券的特征包括（ ）等方面。

　　A 。期限性

　　B.风险性

　　C.收益性

　　D.流动性

　　答案 A ， B， C， D

　　解 析：有价证券的特征是

　　（1）收益性

　　（2）流动性

　　（3）风险性

　　（4）期限性。

　　85. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。

　　A 。存券银行

　　B.托管银行

　　C.中央存托公司

　　D.外汇交易所

　　答案 A ， B， C

　　86. 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ）。

　　A 。负责A DR的注册和过户

　　B.代理A DR持有者行使投票权等股东权益

　　C.保管A DR所代表的基础证券

　　D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回A DR发行国

　　答案 C， D

　　87. 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。

　　A 。提供证券交易所的场所和设施

　　B.接受上市申请，安排证券上市

　　C.对会员进行监管

　　D.制订证券法规

　　答案 A ， B， C

　　解 析：我...